根据工作安排，6月下旬，临商银行兰山支行组织开展了二季度运营条线内控检查工作。本次检查采取“调阅资料、抽调录像、现场检查、后台取数”的方式，抽调支行业务骨干对10家机构前台运营业务进行现场检查，检查范围包括营业室管理、账户管理、现金管理、反洗钱等。
检查工作中，检查人员通过及时指导、限时整改，帮助各受查行明确制度要求，统一操作标准，切实有效地提高了会计内控管理水平。此次检查共发现15个问题，其中规范类问题12个，处理相关责任人3人，违规积分3分。针对本次检查发现的问题，结合实际操作情况，现对部分业务进一步规范、统一和强调：一是做好受益所有人采集工作。二是做好可疑交易甄别、排除、上报工作。三是做好客户身份识别。四是自查是否存在客户营业执照变更、注销、超期等问题。五是严格开户流程。六是规范自助设备管理。通过检查，各支行进一步规范了业务操作流程，增强了员工风险防范意识，整体提高了全辖内控管理水平。（通讯员：田宁）
